元顧問は、900万ドルの投資家を逃走させたとして22年の懲役を受ける

元顧問は顧客に、低リスクの年金と担保付債券に投資していると語った. 当局によると、実際には、彼はそれを個人の銀行口座と彼が管理する会社に転用した....

オハイオ州北部地区連邦検事局によると、投資家から 930 万ドルをだまし取ったポンジースキームを実行したとして、元ファイナンシャルアドバイザーが約 22 年の懲役刑を言い渡されました。


Raymond Erker は 5 年間で、少なくとも 54 のクライアントに投資を売却し、年金や担保付紙幣と偽って伝えました。伝えられるところでは、投資は低リスクであり、保証されたリターンがありました。実際には、Erker と 2 人の共同被告は、顧客の資金を個人の銀行口座と彼らが管理する会社に転用しました。計画を支援した共同被告は、以前に有罪を認め、今年初めに判決を受けました。



バロンズアドバイザーによる写真イラスト。ドリームタイム (2)

地元のニュース サイト Cleveland.com によると、8 月 2 日のアーカーの判決には約 50 人が出席したと報告されています。


Erker は、投資家向けに偽の Web サイトと口座明細書を作成して、不正行為を隠蔽しました。さらに、彼はコール センターと契約を結び、顧客からの電話に対応しました。オハイオ州ウェストレイクの元顧問は、新しい投資家からの資金を古い投資家に支払うために使用しまし


法廷文書からは、当局がいつ、どのようにしてポンジ・スキームを発見したかは明らかではありません。


“Mr. Erker misled, cheated and conned over fifty victims, many of them elderly, into trusting him with their life savings and hard-earned retirement funds, all for guaranteed rates of return and low-risk investments that were fabricated,” First Assistant U.S. Attorney Michelle Baeppler said in a statement. “Instead, Erker squandered the money he was entrusted with and caused financial ruin and pain for many.”


An attorney for Erker did not respond to a request for comment.


Erker, 52, got his start as an advisor in 1999, and worked at nine firms over the following 13 years, including Merrill Lynch, Lincoln Financial Advisors, and LPL Financial. LPL discharged Erker in 2010 for allegedly borrowing money from a customer without following firm policy, according to a note the company entered into his regulatory record.


Erker opened a registered investment advisor firm, Sageguard Wealth Management, in 2012. Ohio’s state securities regulator revoked Erker’s license and the firm’s registration in 2019, according to the state’s regulatory records. The Ohio Division of Securities accused Erker of nondisclosure of matters that shows “a lack of good business repute and is grounds for suspension or revocation of the Ohio investment adviser representative license,” according to a note contained in Erker’s regulatory record.


In 2020, federal prosecutors charged Erker with fraud, conspiracy to commit fraud, money laundering, and making false statements under oath. Earlier this year, he was convicted following a seven-day trial before U.S. District Judge Dan Polster in Cleveland. The Justice Department credited Ohio’s securities regulator, the U.S. Postal Inspection Service, and the Westlake Police Department with aiding in its investigation.


“Be suspect of anyone who guarantees that an investment will perform a certain way, because all investments carry some degree of risk,” Ohio Securities Commissioner Andrea Seidt said in a statement.


Write to Andrew Welsch at andrew.welsch@barrons.com



Erker は、投資家向けに偽の Web サイトと口座明細書を作成して、不正行為を隠蔽しました。さらに、彼はコール センターと契約を結び、顧客からの電話に対応しました。オハイオ州ウェストレイクの元顧問は、新しい投資家からの資金を古い投資家に支払うために使用しまし

Source: https://www.barrons.com/advisor/articles/westlake-advisor-ponzi-prison-raymond-erker-51659637658

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